Несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя. Кто же признается нетрудоспособными членами семьи

1. Граждане, относящиеся к наследникам по закону, указанным в статьях 1143 - 1145 настоящего Кодекса, нетрудоспособные ко дню открытия наследства, но не входящие в круг наследников той очереди, которая призывается к наследованию, наследуют по закону вместе и наравне с наследниками этой очереди, если не менее года до смерти наследодателя находились на его иждивении, независимо от того, проживали они совместно с наследодателем или нет.

2. К наследникам по закону относятся граждане, которые не входят в круг наследников, указанных в статьях 1142 - 1145 настоящего Кодекса, но ко дню открытия наследства являлись нетрудоспособными и не менее года до смерти наследодателя находились на его иждивении и проживали совместно с ним. При наличии других наследников по закону они наследуют вместе и наравне с наследниками той очереди, которая призывается к наследованию.

3. При отсутствии других наследников по закону указанные в пункте 2 настоящей статьи нетрудоспособные иждивенцы наследодателя наследуют самостоятельно в качестве наследников восьмой очереди.

Комментарии к ст. 1148 ГК РФ

К числу наследников по закону также относятся нетрудоспособные лица, находившиеся на иждивении умершего. В законе выделены две категории нетрудоспособных иждивенцев: родственники наследодателя (как по прямой, так и по боковой линии) и посторонние люди, не связанные с ним родственными отношениями.

В то же время в качестве нетрудоспособных иждивенцев призываются к наследованию лица, не входящие в круг наследников той очереди, которая призывается к наследованию. Если лицо одновременно отвечает требованиям к наследникам соответствующей очереди и к нетрудоспособному иждивенцу наследодателя, оно призывается в качестве наследника соответствующей очереди или по праву представления. Данное обстоятельство, в частности, имеет важное практическое значение, поскольку по-разному могут определяться доли наследственного имущества, причитающиеся наследнику как нетрудоспособному иждивенцу, а также остальных наследников.

Для того чтобы иметь право наследовать по закону, нетрудоспособные лица должны находиться на иждивении у наследодателя в течение годичного срока. Отношения иждивения (сколь бы они ни были длительными), прекратившиеся за год до открытия наследства, не дают такому иждивенцу прав на имущество наследодателя.

Факт нахождения лица на полном содержании умершего или признание его неимущим, нуждающимся не является исключительным условием признания такого лица иждивенцем наследодателя. Помощь должна быть систематической и являться основным источником к существованию. Однако нерегулярная, эпизодическая материальная помощь не может служить основанием для признания лица иждивенцем.

В то же время наличие у лица определенного имущества (квартиры для постоянного проживания, пенсии, компенсации вследствие причиненного вреда), не являющегося, однако, для него основным источником существования, не является препятствием к признанию данного лица иждивенцем умершего. По давно сложившейся судебной практике при рассмотрении споров о наследстве в тех случаях, когда заявитель имел заработок, получал стипендию и т.п., необходимо выяснять, была ли помощь со стороны лица, предоставляющего содержание, постоянным и основным источником средств к существованию заявителя.

Наследниками по данному основанию являются не все иждивенцы. Требуется также устанавливать их соответствие признаку нетрудоспособности ко времени открытия наследства. Поскольку в действующем гражданском законодательстве не установлен порядок определения нетрудоспособности иждивенца, в данном случае применяются нормы права социального обеспечения. К нетрудоспособным иждивенцам относятся лица, достигшие пенсионного возраста (женщины, достигшие 55 лет, мужчины - 60 лет); инвалиды I, II и III групп, в том числе инвалиды с детства, независимо от того, назначена ли им пенсия по старости и инвалидности; лица, не достигшие возраста 16 лет (учащиеся - 18 лет).

Правообразующее значение в данном случае имеет именно достижение пенсионного возраста или получение инвалидности, а не факт назначения пенсии или продолжения трудовой деятельности после достижения пенсионного возраста.

В случае открытия наследства после признания умершим безвестно отсутствующего лица необходимо, чтобы иждивенцы находились на его иждивении также не менее года до момента получения от него последних известий о месте пребывания.

Для нетрудоспособных иждивенцев, относящихся к наследникам по закону второй - седьмой очередей, не обязательно, чтобы они проживали совместно с наследодателем. В данном случае иждивение может выражаться в оказании систематической материальной помощи (как в денежной, так и в вещевой форме).

По сложившейся практике в доказательство факта нахождения на иждивении могут быть представлены следующие документы: справка местной администрации, жилищно-эксплуатационной организации или с места работы наследодателя о наличии у него иждивенцев, справка отдела социального обеспечения о назначении пенсии по случаю потери кормильца.

В качестве наследников по закону могут быть призваны лица, не состоящие в родстве с наследодателем, но являющиеся его иждивенцами, при условии, что к моменту открытия наследства они являлись нетрудоспособными и состояли на иждивении наследодателя в течение не менее года до момента смерти.

В отличие от нетрудоспособных иждивенцев из числа наследников по закону второй - седьмой очередей, иные иждивенцы обязательно должны проживать совместно с наследодателем не менее чем в течение года до его смерти.

Дети, братья, сестры и внуки умершего, не достигшие 18 лет или старше этого возраста, если они стали инвалидами до достижения 18 лет. В данном случае перечисленные члены семьи делятся на две группы. К первой относятся дети в буквальном смысле этого слова, включая подростков, т. е. все несовершеннолетние, состоявшие в указанном родстве с кормильцем, ко второй - взрослые граждане, также состоявшие в определенном родстве с умершим. Им предоставляется право на пенсию при условии, если их инвалидность наступила до достижения совершеннолетнего возраста. В последнем случае время наступления инвалидности до достижения 18 лет, т. е. в детстве, устанавливается органом медико-социальной экспертизы. Это один из случаев, когда необходимо установление времени наступления инвалидности.

Правила, которые касаются детей умершего, относятся также к его братьям, сестрам и внукам, однако при условии, что они не имеют трудоспособных родителей. Родители братьев, сестер и внуков умершего признаются нетрудоспособными при тех же условиях, что и родители умершего.

В изъятие из общего правила обучающиеся и воспитанники в возрасте 18 лет и старше, но не более чем до достижения ими возраста 23 лет, имеют право на пенсию до окончания обучения по очной форме в образовательных учреждениях всех типов и видов, за исключением образовательных учреждений дополнительного образования. Таким образом, теперь существенно увеличен возраст, до достижения которого выплачивается пенсия по случаю потери кормильца указанным учащимся.

Родители умершего (отец и мать) считаются нетрудоспособными, если они достигли 60 или 55 лет (соответственно мужчины и женщины) либо являются инвалидами.

Возрастной ценз снижен на 5 лет (до 55 и 50) для родителей военнослужащих, погибших (умерших) в период прохождения военной службы или умерших вследствие военной травмы после увольнения с военной службы (за исключением случаев, когда смерть наступила в результате их противоправных действий). Понижен на 5 лет и возраст для родителей военнослужащих, умерших вследствие военной травмы, если пенсия им устанавливается по Закону 1993 г. При этом не имеет значения, когда они достигли указанного возраста или стали инвалидами: до или после смерти кормильца.

Переживший супруг - жена или муж (иначе, вдова и вдовец умершего) признается нетрудоспособным при тех же условиях, что и родители. Особое правило установлено для жен военнослужащих, умерших вследствие военной травмы, если пенсия назначается им по Закону 1993 г.: они имеют право на пенсию по достижении 50 лет.

Российские пенсионные законы предусматривают сохранение назначенной ранее пенсии по случаю потери кормильца при вступлении в новый брак. В данном случае сохраняется не право на пенсию, а уже назначенная пенсия по случаю потери кормильца-супруга до вступления в новый брак.

Вдовы (вдовцы), получившие пенсию по случаю потери кормильца (жены, мужа), а затем вступившие в новый брак, в случае смерти супруга вправе перейти на пенсию по случаю его смерти, т. е. выбрать одну из этих двух пенсий.

Один из родителей или супруг, либо дед, бабушка, брат или сестра, независимо от возраста и трудоспособности, если этот член семьи осуществляет уход за детьми, братьями, сестрами или внуками умершего кормильца, не достигшими 14 лет, и не работает. Раньше право на пенсию предоставлялось лишь одному из родителей или супругу при уходе за ребенком только до 8 лет. В данном случае пенсией обеспечиваются, следовательно, и трудоспособные члены семьи.

Пенсия по случаю потери кормильца в связи с уходом назначается лишь одному лицу, независимо от числа детей, братьев, сестер или внуков умершего кормильца, не достигших 14 лет, и числа лиц, фактически осуществляющих уход. Выплачивается она до достижения ребенком 14 лет либо до начала трудовой деятельности.

Дополнительное правило предусмотрено для жен военнослужащих, умерших вследствие военной травмы, если пенсия назначается им по Закону 1993 г.: занятым уходом за детьми умершего, не достигшими 8 лет, пенсия назначается независимо от того, работают они или нет.

Дед и бабушка умершего считаются нетрудоспособными независимо от их возраста и состояния трудоспособности. Их возраст ко времени смерти работавшего внука, на иждивении которого они находились, обычно превышает общий пенсионный возраст. Дополнительные условия для назначения пенсии - отсутствие лиц, которые по закону обязаны их содержать.

К числу лиц, обязанных содержать деда и бабушку, относятся их дети, супруг и внуки. Во всех случаях такая обязанность может возлагаться лишь на совершеннолетних и трудоспособных детей, супруга и внуков. Безусловную обязанность содержать деда и бабушку несут совершеннолетние и трудоспособные дети, если родители нуждаются в их помощи, а также супруг, если он обладает для этого средствами. При этом дети освобождаются от уплаты алиментов родителям, лишенным родительских прав.

Что касается внуков, то их обязанность содержать нетрудоспособных дедушку и бабушку вторичная: право требовать в судебном порядке получения алиментов от своих внуков, обладающих необходимыми для этого средствами, имеют нетрудоспособные и нуждающиеся дедушка и бабушка, если они не могут получить содержание от своих совершеннолетних трудоспособных детей или супруга (бывшего супруга).

Усыновители и усыновленные умершего. Новое российское пенсионное законодательство не упоминает о праве на пенсию усыновителей и усыновленных.

Ранее в законе предусматривалось, что усыновители имеют право на пенсию наравне с родителями, а усыновленные - наравне с родными детьми. Отсутствие упоминания о праве на пенсию усыновителей и усыновленных объясняется тем, что этот вопрос регулируется семейным законодательством, согласно которому усыновленные дети и их потомство по отношению к усыновителям и их родственникам, а усыновители и их родственники по отношению к усыновленным детям и их потомству приравниваются в личных неимущественных и имущественных правах и обязанностях к родственникам по происхождению.

Ребенок, имеющий к моменту своего усыновления право на пенсию, полагающуюся ему в связи со смертью родителей, сохраняет это право и при его усыновлении (см. ст. 137, 138 Семейного кодекса РФ). Это правило содержится и в пенсионном законодательстве. Оно применяется в тех случаях, когда родители (либо один из них) умерли до усыновления и право на пенсию по случаю их смерти возникло у ребенка до усыновления. Если же смерть родителей наступила после усыновления, то права на пенсию по случаю их смерти у усыновленного ребенка не возникает.

Как известно, гражданам предоставляется право выбора пенсии. Усыновленный, получающий пенсию по случаю смерти отца или матери или имеющий право ее получать в случае смерти усыновителя, может выбрать пенсию по случаю смерти отца или матери либо пенсию по случаю смерти усыновителя.

Отчим, мачеха, пасынок и падчерица умершего. Напомним, пасынок и падчерица - дети одного из супругов для другого супруга. Супруг по отношению к детям своего супруга - отчим или мачеха.

В отличие от усыновителей, которые имеют право на пенсию наравне с родителями без каких-либо дополнительных условий, отчим и мачеха пользуются правом на пенсию, если они воспитывали или содержали умершего пасынка или падчерицу не менее пяти лет. В ранее действовавшем союзном пенсионном законодательстве предусматривалось иное, трудно объяснимое правило: отчиму и мачехе предоставлялось право на пенсию наравне с родителями, если они находились на иждивении умершего пасынка или падчерицы не менее 10 лет.

Пасынки и падчерицы имеют право на пенсию в соответствии с Законом 1990 г. наравне с родными детьми, без каких-либо дополнительных условий. Ранее они приравнивались к родным детям в том случае, если не получали алиментов от родителей.

Теперь об иждивенстве. Как правило, право на пенсию по случаю потери кормильца предоставляется нетрудоспособным членам семьи умершего, если они состояли на его иждивении. Исключения предусмотрены для родителей и вдов (вдовцов) граждан, погибших вследствие военной травмы, а также одного из родителей или супруга, другого члена семьи, занятого уходом за детьми, братьями, сестрами или внуками умершего кормильца. Им пенсия назначается независимо от того, состояли ли они на иждивении. Без учета этого обстоятельства устанавливается также пенсия родителям погибших военнослужащих.

В Законе 1990 г. содержится важное правило, касающееся детей умерших родителей: их иждивенство предполагается и не требует доказательств. Оно введено в связи с тем, что родители обязаны содержать своих несовершеннолетних детей и уклонение некоторых родителей от выполнения этой обязанности не должно отрицательно отражаться на праве детей на пенсию по случаю смерти родителей.

Члены семьи считаются состоявшими на иждивении умершего, если они находились на его полном содержании или получали от него помощь, которая являлась для них постоянным и основным источником средств к существованию.

При разрешении вопроса об иждивенстве устанавливается, следовательно, носила ли оказываемая помощь постоянный характер и каков ее объем по сравнению с другими доходами. Так, получение членом семьи пенсии, стипендии или заработка не может служить препятствием для признания его иждивенцем, если основным и постоянным источником средств к существованию все же была помощь умершего, а не перечисленные выше доходы. Иждивенкой мужа может быть признана работающая женщина, заработок которой значительно ниже заработка мужа, а иждивенцем работающего отца, получающего сравнительно высокую оплату труда, сын, которому выплачивается небольшая стипендия, и т.д.

Совместное проживание с кормильцем не является обязательным условием для признания лица иждивенцем. Если обратившийся за пенсией проживал раздельно с кормильцем (например, в разных городах или районах), вопрос об иждивенстве решается на общих основаниях, т. е. в зависимости от того, являлась ли помощь умершего постоянным и основным источником средств к существованию этого члена семьи.

Закон не содержит правила о том, сколько по времени должно продолжаться иждивенство; не указано в нем и о том, что иждивенство должно иметь место в последний период жизни кормильца. Следовательно, в зависимости от конкретных обстоятельств иждивенцем может быть признана, допустим, мать, находившаяся на иждивении сына непродолжительное время или переставшая получать помощь за несколько месяцев до смерти сына в связи с его тяжелой болезнью.

Иждивенцем может быть признан как нетрудоспособный, так и трудоспособный член семьи, например неработающая жена, не достигшая еще 55 лет, сын - студент очного учебного заведения профессионального образования, которому 20 лет, и т.д.

В ГК РФ эти понятия не раскрыты. При их применении необходимо руководствоваться положениями Закона о трудовых пенсиях в РФ, который определяет круг нетрудоспособных лиц, имеющих право на трудовую пенсию по старости (п. 1 ст. 7), по инвалидности (п. 1 ст. 8) и по случаю потери кормильца (ст. 9).
Нетрудоспособными считаются:
1) мужчины по достижении 60 лет, женщины - 55 лет;
2) граждане, признанные инвалидами федеральным учреждением медико-социальной экспертизы.
Согласно разъяснению, данному в п. 2 постановления Пленума Верховного Суда СССР от 1 июля 1966 г. N 6 "О судебной практике по делам о наследовании" , к числу нетрудоспособных следует относить инвалидов I, II и III группы.
С введением в действие Закона о трудовых пенсиях при назначении трудовой пенсии по инвалидности принимается во внимание не группа инвалидности, а степень ограничения к трудовой деятельности: трудовая пенсия по инвалидности назначается в случае наступления инвалидности при наличии ограничения способности к трудовой деятельности III, II или I степени. При установлении до 1 января 2004 г. трудовых пенсий, полагающихся в соответствии с названным Законом лицам, имеющим ограничение способности к трудовой деятельности III, II или I степени, подлежали применению соответственно I, II и III группы инвалидности.
Таким образом, применительно к наследственным правоотношениям к нетрудоспособным следует относить лиц, признанных инвалидами при наличии ограничения способности к трудовой деятельности III, II или I степени, а если инвалидность установлена в соответствии с порядком, действовавшим до издания постановления Министерства труда и социального развития РФ от 30 марта 2004 г. N 41 "Об утверждении форм справки, подтверждающей факт установления инвалидности, выписки из акта освидетельствования гражданина, признанного инвалидом, выдаваемых учреждениями Государственной службы медико-социальной экспертизы, и рекомендаций по их заполнению" , - лиц, признанных инвалидами I, II или III группы.
Содержание индивидуальной программы реабилитации инвалида в данном случае значения не имеет;
3) лица, не достигшие 18 лет (несовершеннолетние).
Пункт 2 вышеуказанного постановления Пленума Верховного Суда СССР к нетрудоспособным относил лиц, не достигших 16 лет, а учащихся - 18 лет. Это разъяснение основывалось на ст. 28 Закона СССР о государственных пенсиях от 14 июля 1956 г., который с 1 марта 1991 г. не применяется. В соответствии с п. 2 ст. 9 Закона о трудовых пенсиях в РФ нетрудоспособными признаются несовершеннолетние, не достигшие 18 лет, независимо от того, учатся они по достижении 16 лет в образовательных учреждениях или нет . Разъяснение Пленума Верховного Суда СССР в указанной части не должно применяться как противоречащее законодательству Российской Федерации .
Нетрудоспособность иждивенца по возрасту и по состоянию здоровья определяется на день открытия наследства. Не требуется, чтобы на протяжении последнего года жизни наследодателя иждивенец был нетрудоспособным. На это обстоятельство прямо указано в законе, а ранее оно разъяснялось в п. 4 постановления Пленума ВС СССР от 21 июня 1985 г. N 9 по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение.
Гражданин считается достигшим определенного возраста со следующих за днем рождения суток.
Предположим, что наследодатель умер 1 сентября 2004 г., а его иждивенцу исполнилось 18 лет накануне дня открытия наследства - 31 августа 2004 г. (день рождения иждивенца). Это означает, что ко дню открытия наследства указанный иждивенец является трудоспособным, вследствие чего не призывается к наследованию по закону в качестве нетрудоспособного иждивенца наследодателя. Если же 18 лет иждивенцу исполнилось в день смерти наследодателя (день рождения и день смерти совпадают) или позднее, то он по состоянию на день открытия наследства является нетрудоспособным. Так же устанавливается возможность наследовать на правах иждивенца наследодателя для лица, нетрудоспособного по состоянию здоровья. Например, А., не достигшая пенсионного возраста и состоявшая с Б. в фактических брачных отношениях, не менее года до его смерти совместно с ним проживала и находилась на его иждивении, а была признана инвалидом всего лишь за месяц до смерти Б. При таких обстоятельствах А. призывается к наследованию в качестве нетрудоспособного иждивенца наследодателя, поскольку на день открытия наследства она была нетрудоспособной.
Гражданин признается нетрудоспособным по возрасту или по инвалидности независимо от того, обратился ли он за назначением ему пенсии и назначена ли она ему ко дню открытия наследства, а также занимается ли он трудовой или иной деятельностью, приносящей доход. Наличие у нетрудоспособного лица источника средств к существованию учитывается при установлении факта иждивения, которое является другим необходимым условием призвания к наследованию по закону в качестве нетрудоспособного иждивенца наследодателя.
Факт и период инвалидности подтверждаются справкой федерального учреждения медико-социальной экспертизы .
Возраст гражданина устанавливается по данным паспорта, а несовершеннолетних, не достигших 14 лет, - на основании свидетельства о рождении.
Граждане считаются состоявшими на иждивении умершего, если они находились на полном его содержании или получали от него помощь, которая была для них постоянным и основным источником средств к существованию (п. 3 ст. 9 Закона о трудовых пенсиях в РФ). Предоставление нерегулярной, эпизодической или незначительной материальной помощи со стороны наследодателя не означает иждивения.
Не исключает иждивения получение нетрудоспособным, помимо постоянной помощи наследодателя, другого дохода (пенсии, зарплаты, доходов от результатов интеллектуальной деятельности, сумм, выплачиваемых в возмещение вреда, алиментов, ренты, наемной платы за сдаваемое в наем жилое помещение и т.п.). В таких случаях оценка постоянной помощи, предоставлявшейся наследодателем, в качестве основного (преобладающего) источника средств к существованию для ее получателя зависит от соотношения указанной помощи и других доходов нетрудоспособного